• 신규 펀드 준법감시인 종합 검토
• 제안서(IM), 핵심상품설명서, 신탁계약서 검토
• 위험 및 금융소비자보호 체크리스트 시행

⇒ 1차 운용부서 작성, 2차 위험관리책임자 및 준법감시인 검토

• 일별 운용 모니터링
• 분기별 펀드 리스크 점검 및 종합 평가
• 분기별 펀드 유동성 리스크 점검 및 관리
• 투자자 및 감독기관 보고사항 검토

• 마케팅자료 및 대외문서, 계약서 등 사전 검토
• 이해상충 방지체계 구축, 점검, 관리
• 불건전 영업행위 검토
• 오류 발생 시, 시정, 개선 및 보완 절차 수립 시행
• 임직원 직무윤리∙컴플라이언스 교육 실시, 신규입사자 내부통제 교육 시행
• 월간 내부통제현황 대표이사 보고
• 연간 내부통제현황 대표이사 및 이사회 보고

⇒ 정기점검, 보고체계를 통한 경영진의 내부통제 실태 적시파악 및 능동적 대응체계 구축